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谈谈基层法院执行局内设机构的职责

宜昌市西陵区法院执行局综合科 向建军


随着执行机构改革的不断深入，许多高级法院和一些中级、基层法院相继成立了执行局，一般高院和中院执行局内设三个部门即强制执行科、执行裁判庭、综合管理科，基层法院执行局内设两个科即强制执行科和综合科，由综合科行使裁判权。关于基层法院执行局内设科，如何分工，按什么模式运行，如何合理配置执行权，因无法律规定，各法院做法各异，需从理论上作些探索，笔者在基层法院执行机构从事执行工作多年，在此谈谈看法，以求抛砖引玉。
一、综合科的职责
笔者认为综合科的职责，可概括为四项，八个字，即①裁判；②协调；③管理；④执行；下面就这四项内容分别阐述。
1、裁判。根据我国民事诉讼法和有关司法解释，执行机构在实际工作中，已经现实地行使着部分裁判职能，过去执行权集中于执行员一人的状况，易形成执行环节暗箱操作，不符合WTO透明度原则，现代法学理论，将执行权分为实施权和裁判权或分为命令权、实施权、裁判权。执行实践中如何配置执行权，在什么情况下，将执行权分离，必须围绕“公正与效率”主题进行设想，根据基层法院执行机构现状,如果所有执行案件在执行程序中所作的裁定，都由综合科作出，强制执行科只负责执行，实际操作起来繁索，反之，所有执行案件由执行员一人一办到底，无执行环节的监督机制，合作机制，不能从机制上避免执行员职责不清，权力过大，失去监督。笔者认为，在执行程序中，下列几项的裁决由综合科行使裁判权为宜。①审查处理案外人的异议、裁定驳回案外人异议的；②依职权或当事人申请变更、追加被执行主体；③对仲裁机构提交人民法院的财产保全和证据保全申请进行审查和裁定；④审查仲裁裁决书和调解书是否存在不予执行理由，并作出不予执行裁定；⑤审查具有强制执行效力的公证授权文书，是否存在不予执行事由，并作出不予执行裁定；⑥对妨碍执行民事执行行为作出制裁决定等。综合科行使裁判权实行合议制，由执行员（应由具有法官资格的执行员担任）组成合议庭，按少数服从多数原则，对新的证据，实行听证制度，让当事人双方进行辩论，执行程序中综合科所作的裁判文书一经送达，即发生法律效力，当事人必须执行，如对执行裁判文书不服，当事人可向上级执行机构申请复议，复议期间，生效的裁判文书不停止执行。
2、协调。基层法院执行局综合科的协调工作主要是协助执行、委托执行、执行争议等的协调，遇重大、疑难执行事项负责向上级法院请示、汇报、接受监督、指导。一些人认为协调工作是上级法院的事，基层法院执行局协调工作极少，笔者认为，这种观点实际是一种误解，从执行实践看，基层法院执行局协调工作不仅有，而且工作量比较大。首先应该明确什么是法律概念的协调。委托执行与协调执行又称人民法院之间的司法协助，是执行法院对于受理的被执行人或被执行的财产在外地的案件，需在外地采取执行措施时，两地法院之间在执行中的互相配合，协助的一种执行制度，两地法院怎样具体的配合、支持、体现为一系列的协调工作，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第十四章，标题为：“委托执行、协助执行和执行争议的协调”第 111条至128条共18条专门对协调的内容作了规定，其中有15条是关于同级人民法院之间的协调内容，需上级法院协调的规定仅3条。下面再看看执行实践中有关委托执行、协助执行的案件，执行争议的解决，基层法院执行机构的工作量。根据执行程序，基层法院需委托执行案件，属跨省委托和接受外省委托，一律逐件逐级由省法院批转，省内跨中级法院辖区委托执行案件，由各中级法院批转。以后发生的需要补充证据材料，需要变更追加被执行主体，需要对案件作出中止、终结裁定等等情况，因委托执行案件执行权的裁决权和实施权是分离的，裁决权由委托法院行使，实施权由受托法院行使，这需要受托法院和委托法院经常的沟通，交换意见。具体表现为频繁的电话联系、函件，甚至出差面谈，这实际上是“标准”的协调工作，直至案件执行完毕。需要上级法院协调的极少，甚至为零。基层法院执行机构受理委托执行案件，和委托外地法院执行案件，过去因执行机构人力不足，分工不细，无专门机构负责，往往案件委托后，委托法院案件材料即进了档案室，导致委托案件结案率极低。现由综合科专门负责此类案件，可改变过去状况，提高执行效率。基层法院执行机构要承办的协助执行案件，有两个来源：一是承办大量基层法院之间的协助执行案件，二是大部分外地中院，高院到异地执行，当地的基层法院在很多情况下，受当地中院指派（电话通知形式多）也会派人给予协助，每年基层法院承办协助外地法院执行案件，笔者所在基层法院在30件以上。按法律规定协助执行主要是积极配合，协同排除障碍，保证异地执行人员的人身安全和执行装备，执行标的物不受侵害，但在执行实践中，基层法院的协助执行工作，不仅仅是这些，遇到协助执行过程中申请人与被执行人达成合解协议和被执行人分期履行的情况，被执行人不履行时，异地法院常常找协助执行法院联系，告之情况，由协助执行法院督促被执行人履行义务，协助执行法院还要代收执行款，邮给异地法院，有时还会遇到一些异地拘留，协助送被处罚的人到看守所等等情况。基层法院执行机构遇到的执行争议，主要是对同一标的重复查封情况，按法律规定，此类争议应当由法院协商解决，协商不成的，报请上级法院，直至报共同的上级法院协调处理，执行实践中，一般此类执行争议均由双方法院协商解决的多，需上级法院协调解决的少。
3、管理。综合科的管理工作，主要是执行程序规范管理、执行财产的管理、执行案件的统计报表、执行实践中的信息调研、反馈等工作。
（一）执行程序规范管理。笔者所在法院制定了《执行案件流程管理规定》每一执行案件，都附有流程表，对重大执行事项，如实施执行强制措施，制定了强制措施审批表，让执行程序每个环节责任到人，层层把关，实现零错案。
（二）财产管理。包括执行财产的保管、处理、兑付；执行装备的保管。对财产处理问题上，对财产的评估、拍卖制定了财产评估、拍卖审批表，由承办人、科长、局长层层审查后，由综合科统一办理委托，再将委托手续资料由承办人签收后归档。
（三）信息、调研。在执行实践中，基层法院常常会遇到反映最基层社会、最基层人民实际情况的新情况、新问题，综合科应将这些新情况、新问题用文字形式，反馈给上级各部门，让上级部门了解社会动向，制定相应的政策、法律，同时，将执行实践中的新情况上升到理论高度，撰写调研文章，反过来为审判实践服务。
4、执行。在目前基层法院执行机构执行案件多、任务重的情况下，由综合科承办部分执行案件。笔者认为，综合科应承办的执行案件，应是与裁决事项，协调事项有关的案件，主要有以下几类：①委托执行案件；②协助执行案件③公证债权文书申请执行案；④仲裁裁决书、调解书申请执行案件。
二、强制执行科的职责
在执行工作中，司法权和行政权有机结合构成了复合的、相对独立的完整的强制执行权。单纯的强制执行行为是指执行主体依据执行依据，基于国家权利，采取各种执行措施，强制债务人履行债务，实现债权人债权的行为，它遵循的是职权主义和为当事人不平等主义，具有行政权力的特征。综合科所行使的执行程序中的裁判权是属于执行权的司法权属性，强制执行科所进行的如：调查被执行人财产、送达法律文书、查封、扣押等等具备强制执行权的行政权力特点。综合科的职责明确了，强制执行科的工作职责亦明确了，笔者认为，根据基层法院执行机构现状，强制执行科承办强制执行案件，包括两大类：①人民法院民事、行政判决、裁定、调解书、民事制裁决定书、支付令以及刑事附带民事判决、裁定、调解书；②由行政庭对具体行政行为的合法性审查，作出准予强制执行裁定后，需要采取强制执行措施的行政非诉案件。
笔者要说的是基层法院强制执行科工作量是无法用语言来表达的，基层法院执行机构每年要承办大量的诸如：侵权、婚姻家庭、相邻关系纠纷等标的小，矛盾尖锐，易矛盾激化的执行案件，特别是大量处于连续状态的执行案件。涉及赡养费、抚养费、抚育费等的婚姻家庭案件，生效的法律文书，一般规定义务人在一定期限内每月支付生活费，履行义务处于连续状态，最长达十八年，此类案件是标准的连续状态执行案件。按法律规定此类案件应由审判庭移送执行机构执行，但因执行任务重，加之现强调与国际接轨，执行程序遵循当事人之义原则，一般此类案件，均由当事人申请执行，法院受理此案后，被执行人有工作单位的，法院即向被执行人工作单位下达协助执行通知书，由被执行人所在单位按比例扣划被执行人工资，但现状是被执行人有工作单位的很少，遇到被执行人下岗或无业，每个月执行员都要摧促，被执行人不自动履行时，需采取强制执行，执行员的工作时间也是连续的，用数学方法统计，随着时间流逝，此类案件在每个执行员手上越来越多，给基层法院执行机构造成很大的压力，因此强制执行科迫切需要综合科在进行环节上给予合作，由综合科完成对重大执行事项的审查，执行程序中需裁判的，由综合科作出裁决。笔者要特别说明的是，如果说成立执行局是对执行工作的加强，那么，基层法院成立执行局已迫在眉睫。
总之，基层法院执行局下设科分工负责，密切配合，互相合作监督，一定会共同实现“公正与效率”主题。


湖北省宜昌市西陵区人民法院
执行局综合科 向建军
二00二年四月二日



河北省人民政府


河北省经纪人管理暂行办法修正案


（2007年4月9日河北省人民政府第80次常务会议审议通过 2007年4月22日河北省人民政府令[2007]第5号公布 自公布之日起施行）　



一、删去题目中的“暂行”。

二、第四条中的“县级以上人民政府”修改为“县级以上”。

三、第五条修改为：“经纪人从事经纪活动，必须具备国家和省工商行政管理部门规定的条件。”

四、删去第六条、第七条、第八条。

五、第九条改为第六条，并修改为：“经纪人从事经纪活动，必须依法向当地工商行政管理部门进行登记注册，领取营业执照。法律、行政法规规定在办理登记注册前，应当向有关部门办理资格、资质审查等有关审批手续的，从其规定。”

六、第十七条改为第十四条，并修改为：“违反本办法有关规定，超越核准的经纪业务范围从事经纪活动的，由县级以上工商行政管理部门予以警告，并对有违法所得的处以三万元以下的罚款，对没有违法所得的处以五千元以下的罚款。”

七、根据以上修改，对本办法有关条文的顺序作相应调整。此外，对个别文字作了修改。


附：河北省经纪人管理办法（2007年修正本）（1997年9月29日河北省人民政府令第199号发布 根据2007年4月9日河北省人民政府第80次常务会议审议通过 2007年4月22日河北省人民政府令[2007]第5号公布 自公布之日起施行的《河北省经纪人管理暂行办法修正案》修正）

第一条 为确立经纪人的法律地位，保护经纪活动当事人的合法权益，规范经纪行为，制定本办法。

第二条 本办法所称的经纪人，是指在经济活动中，为促成他人交易而从事居间、行纪和代理等经纪业务，并收取佣金的单位和个人。包括经纪人事务所、经纪公司和个体经纪人。

第三条 在本省行政区域内从事经纪活动，必须遵守本办法。

法律、法规和规章对专业经纪活动另有规定的，从其规定。

第四条 县级以上工商行政管理部门负责对本行政区域内的经纪人和经纪活动进行监督管理。

第五条 经纪人从事经纪活动，必须具备国家和省工商行政管理部门规定的条件。

第六条 经纪人从事经纪活动，必须依法向当地工商行政管理部门进行登记注册，领取营业执照。法律、行政法规规定在办理登记注册前，应当向有关部门办理资格、资质审查等有关审批手续的，从其规定。

第七条 国家机关工作人员、现役军人以及国家和本省禁止从事经纪活动的其他人员，不得从事经纪活动。

第八条 凡国家允许进入市场流通的商品和允许提供的服务项目，经纪人均可进行经纪活动；凡国家限制自由买卖的商品和限制提供的服务项目，经纪人应当依照国家有关规定进行经纪活动；凡国家禁止流通的商品和禁止提供的服务项目，经纪人不得进行经纪活动。

第九条 经纪人开展经纪活动除即时清结的外，应当与委托人以书面形式订立经纪合同。

经纪合同应当包括下列内容：

（一）委托人和经纪人的姓名或者名称、住所；

（二）经纪项目和委托事项；

（三）样品的保管和检验；

（四）佣金和其他费用的数额及其支付方式、支付期限；

（五）合同的履行期限；

（六）违约责任和纠纷的解决方式；

（七）当事人双方认为应当约定的其他事项。

第十条 经纪人在经纪活动中应当遵守下列规定：

（一）依法从事经纪活动，接受工商行政管理部门的监督管理和有关专业主管部门的业务指导；

（二）提供客观、公正、准确和高效的服务；

（三）向委托人及时准确的报告定约机会和交易情况；

（四）妥善保管委托人交付的样品、保证金、预付款等财物；

（五）按照约定为委托人保守商业秘密；

（六）记录经纪业务成交情况，并按规定登记存档；

（七）收取佣金应当开具税务部门统一印制的票据，并依法缴纳税金和管理费用。

第十一条 经纪人不得从事下列行为：

（一）超越核准的经纪业务范围开展经纪业务；

（二）采取胁迫、欺诈、贿赂或者恶意串通等手段促成交易；

（三）伪造、涂改或者泄漏与经纪活动有关的文件和凭证；

（四）兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的当事人委托，促成交易；

（五）法律、法规和规章禁止的其他行为。

第十二条 经纪人在经纪活动中有权要求委托人提供真实可靠的样品和有关资料，并依照国家和本省的有关规定或者与委托人的约定，收取相应的佣金和其他有关费用。

经纪人收取佣金和其他费用，应当持有物价部门核发的收费许可证，并接受物价部门的监督检查。

第十三条 经纪人开展经纪业务必须设立帐薄，登记开展经纪业务所支出的费用、收取的佣金以及财务制度要求证明的其他内容。

第十四条 违反本办法有关规定，超越核准的经纪业务范围从事经纪活动的，由县级以上工商行政管理部门予以警告，并对有违法所得的处以三万元以下的罚款，对没有违法所得的处以五千元以下的罚款。

第十五条 本办法自发布之日起施行。