成都市著名商标认定和保护规定
四川省成都市人大常委会
成都市著名商标认定和保护规定
2000年4月11日成都市第十三届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 2000年7月15日四川省第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准
第一章 总则
第一条 为规范成都市著名商标的认定工作，加强对成都市著名商标的保护，推动商标注册人积极创立驰名商标，促进经济发展，根据《中华人民共和国商标法》等法律、法规，结合成都市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称成都市著名商标(以下简称著名商标)，是指在市场上享有较高声誉，为相关公众所知悉，商标所有人正在合法使用的注册商标。
第三条 著名商标的认定和保护应遵循公开、公正、公平的原则。
第四条 成都市工商行政管理局负责著名商标的认定工作，成都市各级工商行政管理机关应加强对著名商标的保护。
第二章 申请和认定
第五条 认定著名商标实行商标注册人自愿申请。申请认定著名商标应具备以下条件：
(一)须为注册商标，商标注册人的住所在本市行政区域内，商标权属无争议；
(二)连续实际使用时间3年以上；
(三)在市场上为相关公众所知悉；
(四)使用该商标的商品质量优良并能保持稳定；
(五)商品的覆盖地域广，市场占有率较高；
(六)未发生过侵犯他人注册商标专用权的行为；
(七)有严格的商标使用管理和保护制度。
第六条 申请认定著名商标应当提供以下文件资料：
(一)申请书；
(二)商标注册证原件和复印件；
(三)使用该商标的商品销售量及销售区域的证明材料；
(四)使用该商标的商品进行宣传及广告发布情况；
(五)使用该商标的商品近3年的主要经济指标；
(六)消费者及用户的评价或反映情况；
第七条 成都市工商行政管理局应当在接到著名商标申请之日起15日内对有关材料进行审查，符合条件的，予以受理；不符合条件的，退回申请和有关材料，并说明理由。受理或者不予受理的，应当向申请人发出书面通知。
第八条 成都市工商行政管理局受理著名商标的申请后，应当征求消费者协会、行业协会或有关部门的意见，并在60日内组织评审。对符合条件的，予以认定并公告，发给著名商标证书；不符合条件的，不予认定，以书面形式通知申请人，并告知其理由。
第九条 著名商标的有效期为3年，自公告之日起计算。有效期满前3个月或因特殊原因在有效期满后3个月内，著名商标所有人可以申请复核认定。对符合条件的，予以复核认定并公告。
第三章 管理和保护
第十条 著名商标所有人应当加强对其著名商标的管理和保护，自觉维护著名商标的信誉。
经著名商标所有人申请，成都市工商行政管理局可以推荐其参加驰名商标的认定。
第十一条 著名商标所有人有下列情形之一的，撤销其著名商标：
(一)弄虚作假，伪造证明材料，骗取著名商标的；
(二)不按核准的商标和核定的商品范围使用的；
(三)使用著名商标的商品粗制滥造，以次充好，欺骗消费者的；
(四)其他违反有关法律、法规、规章规定的。
第十二条 著名商标所有人有下列情形之一的，注销其著名商标：
(一)在有效期内，丧失著名商标条件的；
(二)有效期满未按本规定申请复核的；
(三)被撤销注册商标的。
第十三条 任何单位和个人不得伪造、涂改或擅自制作、出租、出借、转让著名商标证书。
被撤销或注销著名商标的，成都市工商行政管理局应收缴其著名商标证书，并予以公告。
第十四条 自著名商标公告之日起，他人将与该著名商标相同或近似的文字作为企业名称一部分使用，且可能引起公众误认的，工商行政管理机关不予核准登记；已经登记的，著名商标所有人可以自知道或者应当知道之日起2年内，请求工商行政管理机关予以撤销，但公告前已经登记的除外。
第十五条 在非类似商品上，将与他人著名商标相同或近似的文字、图形作为商品名称、装潢或作为未注册商标使用，且会暗示该商品与著名商标所有人存在某种联系，从而可使著名商标所有人权益受到损害的，著名商标所有人可在知道或应当知道其权益受到损害之日起2年内，请求工商行政管理机关予以制止。
两个以上相同或近似商标均被认定为著名商标的，在非类似商品上使用，不适用前款规定。
第十六条 禁止捏造、散布虚伪事实贬低、损害著名商标。
第十七条 有下列情形之一的，不适用第十四条 的规定：
(一)著名商标的文字为县级以上行政区划名称的；
(二)著名商标的文字为国家或省、市闻名的江、河、湖、山以及风景名胜等名称的；
(三)著名商标的文字具有其他公用性质的。
第四章 监督检查
第十八条 对侵犯著名商标专用权的，任何人可以向侵权人所在地或者侵权行为地的工商行政管理机关控告或者检举。被侵权人也可以直接向人民法院提起诉讼。
工商行政管理机关认为侵犯著名商标专用权的，在调查取证时可以行使下列职权：
(一)检查与侵权行为有关的物品和经营场所，对有可能被转移、隐匿、销毁与侵权行为有关的物品，经分局以上工商行政管理机关的批准可以查封、扣押；
(二)查阅、复制与侵权活动有关的合同、帐册等业务资料，经分局以上工商行政管理机关的批准可予以扣押。
第十九条 对侵犯著名商标专用权的，工商行政管理机关可以采取下列措施：
(一)责令立即停止侵权行为；
(二)收缴并销毁侵权商标标识；
(三)收缴直接用于商标侵权的模具、印板和其他作案工具；
(四)对侵权商标标识与商品难以分离的，责令并监督销毁该商品或者收缴销毁该商品。
第二十条 工商行政管理机关依法监督检查侵犯著名商标专用权行为时，有关当事人应予协助，不得拒绝。
任何人不得转移、隐匿、销毁被工商行政管理机关查封、扣押的物品。
第五章 法律责任
第二十一条 违反本规定第十三条 第一款的，责令限期改正，并可处以3000元以上2万元以下罚款，并收缴其伪造、涂改和制作的证书。
第二十二条 违反本规定第十五条 第一款的，工商行政管理机关可根据情节处以非法经营额50%以下或者侵权所获利润5倍以下的罚款；对单位的直接责任人员，可根据情节处以1万元以下的罚款。
第二十三条 违反本规定第十六条 的，予以警告，并可处以1000元以上5000元以下罚款。
第二十四条 违反本规定第二十条 第二款的，予以警告。并可处以5000元以上3万元以下罚款。
第二十五条 违反本规定侵犯著名商标所有人权益，给著名商标所有人造成损害的，应当承担赔偿责任。
被侵权人要求侵权人赔偿经济损失的，可以请求工商行政管理机关责令侵权人赔偿其经济损失，或直接向人民法院提起诉讼。
第二十六条 当事人对工商行政管理机关作出的行政处理决定不服的，依法申请行政复议，或依法提起行政诉讼。
第二十七条 负责成都市著名商标认定和保护工作的人员，应当认真履行职责，严格执法。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十八条 本规定有关商品商标的规定，适用于服务商标。
第二十九条 本规定自公布之日起施行。
成都市消防条例
2000年8月31日成都市第十三届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过，2000年11月30日四川省第九届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准；
根据2006年6月8日成都市第十四届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过，2006年9月28日四川省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准的《成都市人民代表大会常务委员会关于修改〈成都市消防条例〉的决定》修正。
第一章 总则
第一条 为了预防和减少火灾危害，保护公民人身、公共财产和公民财产的安全，根据《中华人民共和国消防法》、《四川省消防条例》和有关法律、法规的规定，结合成都市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内的单位和个人均应遵守本条例。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 消防工作贯彻预防为主、防消结合的方针，坚持专门机关与群众相结合的原则，实行防火安全责任制。
第四条 消防工作由市和区(市)县人民政府及乡(镇)人民政府(以下简称各级人民政府)负责，市和区(市)县公安机关实施监督管理，公安消防机构负责实施。
第二章 消防安全责任
第五条 各级人民政府实行消防安全责任制，组织贯彻实施消防法律、法规，制定本行政区域内城镇消防规划，建立处置特大火灾和特殊灾害事故抢险救援组织，统一领导火灾扑救和抢险救援工作。
第六条 乡(镇)人民政府及城市街道办事处，应督促村民委员会、居民委员会加强对村民、居民用火、用电及使用易燃易爆化学物品的消防安全管理和开展经常性的群众防火工作。
第七条 单位的法定代表人或主要负责人对本单位的消防安全负责。
单位应依法履行下列职责：
(一)组织消防法律、法规的宣传、教育、培训；
(二)建立消防安全管理组织，实行消防安全责任制，签订消防安全责任书，保证消防经费投入；
(三)制定消防安全制度、消防安全操作规程；
(四)组织日常消防安全检查，及时消除火灾隐患；
(五)按照国家有关规定配置消防设施和设备，保障其正常运行和完好有效；
(六)设置符合国家规定的消防安全疏散标志，并保障疏散通道、安全出口的畅通；
(七)发生火灾后及时报警，组织人员疏散、开展火灾自救、保护火灾现场、协助火灾调查。
第八条 教育部门应当将消防安全知识纳入中小学校教育内容。公安消防机构应当配合驻地中小学校开展消防安全知识教育。
第九条 多产权建筑及居民小区、商贸市场等人员聚集和物资集中的场所，由其业主、主管单位、物业管理单位或受委托的单位履行消防安全责任；实行承包、租赁、委托经营的单位和个人，应当在承包、租赁、委托合同中明确消防安全责任。
城乡居民房屋用于租赁的，应当在租赁合同中明确双方的消防安全责任。未明确的，由租赁双方共同承担消防安全责任。城乡居民房屋改变使用性质的，应当符合消防安全条件。
第十条 单位和个人不得有下列行为：
(一)损坏或擅自挪用消防设施设备，改变消防设施用途；
(二)埋压、圈占消火栓，占用防火间距，占用消防取水码头，堵塞消防通道；
(三)在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火；
(四)在地下室储存或使用甲、乙类易燃易爆固体、液体；
(五)违反法律、法规规定的其他行为。
第三章 公共消防设施和建筑工程消防管理
第十一条 市和区(市)县人民政府应当将消防规划纳入城市总体规划，并同步实施。
第十二条 城市消防经费纳入同级财政预算。市和区(市)县人民政府应当按照城市消防规划，将公共消防设施建设、改造纳入地方固定资产投资计划。城市公共消防设施维护费用在城市建设维护资金中列支。
第十三条 按照国家工程建筑消防技术标准需要进行消防设计的新建、改建、扩建的建筑工程，设计单位应当按照国家工程建筑消防技术标准进行设计，建设单位应当将建筑工程的消防设计图纸及有关资料报送公安消防机构审核；未经审核或者经审核不合格的，建设行政主管部门不得发给施工许可证，建设单位不得开工。工程竣工时，必须经公安消防机构进行消防验收。
经公安消防机构审核同意的新建、改建、扩建的建筑工程，其消防设计需要变更的，应当报经原审核的公安消防机构核准。公安消防机构的审核、验收应在规定的时间内完成。
第十四条 高层建筑、地下建筑有条件的应当设置符合规定的逃生器具和人员防毒器具。
第十五条 电信部门应当保证本地区火警专线的畅通，并负责维护、保养。
第十六条 城市公共消防设施应当设置明显的标志。
消防车通道应当保持畅通。城市户外广告、灯杆、架空线等的设置不得影响消防车的通行。
第四章 消防监督管理
第十七条 非住宅建筑物涉及消防安全的内部装饰装修或者用途变更、消防设施变更和改造，应向当地公安消防机构申报，经审核和验收合格后，才能投入使用。
第十八条 建筑物设有自动消防设施的产权单位或管理单位，应当与具有自动消防设施维护保养资格的单位签订自动消防设施维护保养合同，明确维护保养责任，保证自动消防设施的正常运行。
第十九条 公安消防机构确定并报经当地人民政府备案的消防安全重点单位应定期向公安消防机构报告消防安全状况。
第二十条 歌舞厅、影剧院、宾馆、饭店、商场、市场等公众聚集的场所，在使用前，应当向当地公安消防机构申报，经公安消防机构检查同意后，方可使用。
第二十一条 举办大型集会、焰火晚会、灯会或其他商业、文化、体育等活动，主办单位应制定防火灭火预案，配置移动式灭火器材，并向公安消防机构申报，经检查同意后，方可举办。
举办具有火灾危险性的民间活动，主办者应选择符合消防安全条件的场所，制定消防安全措施，经公安消防机构检查同意后，方可举办。并报当地乡(镇)人民政府、城市街道办事处备案。
第二十二条 宗教管理部门应当加强对宗教活动场所的消防安全管理。不具备夜间开放消防安全条件的宗教活动场所不得夜间开放。
第二十三条 经营面积在300平方米以上，且分散使用罐装液化石油气作燃料的餐饮场所应采用集中供气方式，有条件的应使用管道天然气。
第二十四条 运输易燃易爆化学物品的车辆应当按照指定的路线和规定的时间行驶。
高层建筑、地下建筑、人员聚集场所、非化学专业市场不得储存、装卸、灌充、销售易燃易爆化学物品。
第二十五条 天然气加气站和使用天然气的车辆，应当符合有关消防安全规定。
第二十六条 汽车应当配置符合规定的灭火器材。
第二十七条 下列人员应当接受消防安全培训：
(一)单位消防安全责任人，保卫部门负责人；
(二)专、兼职消防人员；
(三)消防设施设计、安装、维护、管理、操作、值班人员；
(四)从事具有火灾危险性工作的管理、作业人员；
(五)公众聚集场所的工作人员；
(六)消防安全重点部位和重点工种的人员；
(七)法律、法规规定的其他人员。
第二十八条 公安消防机构在履行法定职责过程中，可依法采取传唤、查封、扣押等强制措施；对危及公共消防安全的易燃易爆化学物品有权采取转移、封存等紧急处置措施，有关单位和个人应当配合。
第二十九条 公安派出所应当依照有关规定，实施消防监督管理，接受所属公安机关消防机构的业务指导。
第五章 灭火及救援
第三十条 消防队接到火警后，必须立即赶赴火场，救助遇险人员，排除险情，扑灭火灾。
火场总指挥员由在场的公安消防机构最高领导担任，统一组织和指挥火灾扑救，并根据火场需要，有权依法采取各项紧急措施。
在扑救可能发生人员伤亡大、损失大、影响大的火灾和进行重大的社会抢险救援时，公安消防机构应立即报告同级人民政府，并由到场的政府最高行政领导负责组织协调有关部门、人员，调集所需物资进行灭火和救灾。
第三十一条 交通管理指挥人员应当保证消防车和抢险救援车的优先通行。
消防车、抢险救援车在赶赴火场或抢险救援现场时，不受行驶速度、行驶方向和指挥信号的限制，其他车辆以及行人应当避让，不得穿插、超越、阻挠。对妨碍灭火救援的障碍物，可以实施破拆。
第三十二条 发生火灾时，公安机关应当负责火场警戒和维护通往火场的交通要道的秩序。
医疗、防疫、交通、电信、供电、供水、供气、气象等单位有义务配合灭火和抢险救援。对因参加灭火和抢险救援受伤的人员，医疗单位应当及时救护。
第三十三条 火灾扑灭后，火场指挥员有权封闭火灾现场。未经公安消防机构许可，任何单位和个人不得擅自进入、清理、拆除火灾现场。
有关单位和个人应当如实地向公安消防机构提供火灾情况，任何单位和个人不得阻碍火灾调查工作。
第三十四条 对因参加扑救火灾受伤、致残或者死亡的人员，按照有关规定给予医疗抚恤。
公安消防队扑救火灾，不收任何费用。
专职消防队、义务消防队参加扑救外单位火灾所损耗的燃料、灭火剂和器材、装备等，应按照有关规定予以补偿。
第六章 法律责任
第三十五条 违反本条例规定，有下列行为之一的，责令限期改正；逾期不改正的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，对个人可以并处1000元以上5万元以下罚款；对单位可以并处3万元以上50万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者1000元以上5000元以下罚款：
(一)建筑工程的消防设计未报公安消防机构审核或审核不合格，建设单位擅自开工或施工单位擅自施工的；
(二)未经公安消防机构核准，建设单位或施工单位擅自变更经审核的建筑工程消防设计的；
(三)设计单位未按照规定进行消防设计、不按公安消防机构的审核意见更改消防设计，或未取得相应资质证书进行消防设计的；
(四)建筑工程竣工时未经消防验收或者经验收不合格，建设单位擅自使用的；
(五)建筑物设有自动消防设施的单位，未落实维护保养责任的；
(六)公众聚集场所未经消防安全检查或者检查不合格，擅自使用的。
第三十六条 违反本条例第十条 第(一)、(二)项规定的，对个人处警告或者500元以上1万元以下罚款；对单位处1万元以上10万元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处500元以上1万元以下罚款。并责令其限期恢复原状或者赔偿损失，对逾期不恢复原状的，应当强制拆除或者清除，所需费用由违法行为人承担。
第三十七条 违反本条例第十条 第(三)项规定的，处警告或者200元以上3000元以下罚款。
第三十八条 违反本条例第十七条 规定的，责令停止违法行为或者限期改正，对个人处警告或者500元以上5000元以下罚款；对单位处警告或者3000元以上3万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者500元以上5000元以下罚款。
第三十九条 违反本条例第二十一条 规定的，责令当场改正；当场不能改正的，责令停止举办，对个人可以处500元以上1万元以下罚款；对单位可以处1万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处500元以上1万元以下罚款。
第四十条 违反本条例第二十二条 、第二十三条 规定的，责令限期改正；逾期不改正的，对个人处警告或者500元以上1万元以下罚款；对单位处警告或者1万元以上10万元以下的罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者500元以上1万元以下罚款。
第四十一条 违反本条例规定，个人有下列行为之一的，责令停止违法行为或者限期改正。有第(一)、(二)项行为之一的，处警告或者200元以上3000元以下罚款；有第(三)、(四)、(五)项行为之一的，处警告或者500元以上5000元以下罚款。
单位有第(一)、(二)项行为之一的，处警告或者500元以上5000元以下罚款；有第(三)、(四)、(五)项行为之一的，处警告或者1000元以上3万元以下罚款；并依照前款规定对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员实施处罚。
(一)未经消防安全培训而违规上岗作业的；
(二)未经公安消防机构许可，擅自进入、清理、拆除火灾现场的；
(三)消防安全重点单位未定期向公安消防机构报告消防安全状况的；
(四)汽车未按规定配置灭火器材的；
(五)在地下室储存或使用甲、乙类易燃易爆固体、液体的。
第四十二条 违反消防安全规定造成重大火灾隐患，严重危及公共消防安全的，应报请市人民政府批准，责令其停产、停业或停止施工、停止使用，逾期不改正的，对责任单位处5万元以上15万元以下罚款，对直接负责的主管人员及其直接责任人员处5000元以上5万元以下罚款。
第四十三条 公安消防机构的工作人员在消防工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，有下列行为之一，给国家和人民利益造成损失，应当依法给予行政处分：
(一)对不符合国家建筑工程消防技术标准的消防设计、建筑工程通过审核、验收的；
(二)对应当依法审核、验收的消防设计、建筑工程，故意拖延，不予审核、验收的；
(三)发现火灾隐患不及时通知有关单位或个人改正的；
(四)利用职务之便，为用户指定消防产品的销售单位、品牌或者指定建筑消防设施施工单位的；
(五)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第四十四条 当事人对行政机关依照本条例作出的具体行政行为不服的，可依法申请行政复议。对复议决定不服或者复议机关逾期未答复的，可依法提起行政诉讼。逾期不申请复议，不提起行政诉讼，又不履行处罚决定或法定义务的，公安消防机构可依法强制执行或申请人民法院强制执行。
第四十五条 对违反本条例行为，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第四十六条 本条例自2001年1月1日起施行。
证券发行与承销管理办法
中国证券监督管理委员会
证券发行与承销管理办法
中国证券监督管理委员会令
第37号
《证券发行与承销管理办法》已经2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年9月19日起施行。
中国证券监督管理委员会主席 尚福林
二〇〇六年九月十七日
证券发行与承销管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。
第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。
第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。
第二章 询价与定价
第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的自律管理。
第七条 询价对象应当符合下列条件：
（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；
（二）依法可以进行股票投资；
（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；
（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；
（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。
第八条 下列机构投资者作为询价对象除应当符合第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：
（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；
（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；
（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
第九条 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。
第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：
（一）独立、审慎、客观；
（二）引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；
（三）对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；
（四）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：
（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；
（二）发行人经营状况和发展前景分析；
（三）发行人盈利能力和财务状况分析；
（四）发行人募集资金投资项目分析；
（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；
（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。
投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
第十四条 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
第十六条 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。
第十七条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
第十八条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。
第十九条 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。
第二十条 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十一条 询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。
第二十二条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。
第三章 证券发售
第二十三条 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。
发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限制等。
第二十四条 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
第二十五条 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25％。
第二十六条 股票配售对象限于下列类别：
（一）经批准募集的证券投资基金；
（二）全国社会保障基金；
（三）证券公司证券自营账户；
（四）经批准设立的证券公司集合资产管理计划；
（五）信托投资公司证券自营账户；
（六）信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；
（七）财务公司证券自营账户；
（八）经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；
（九）合格境外机构投资者管理的证券投资账户；
（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；
（十一）经中国证监会认可的其他证券投资产品。
第二十七条 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。
第二十八条 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。
第二十九条 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。
第三十条 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：
（一）未参与初步询价；
（二）询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
第三十一条 发行人及其主承销商网下配售股票，应当与网上发行同时进行。
网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分应当退还给投资者。
投资者参与网上发行应当遵守证券交易所和证券登记结算机构的相关规定。
第三十二条 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
第三十三条 上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。
第三十四条 上市公司向原股东配售股票（以下简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
第三十五条 上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。
主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。
第三十六条 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
第三十七条 上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。
第四章 证券承销
第三十八条 证券公司实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。
第三十九条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。
第四十条 股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。
证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由三家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
第四十二条 承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。
第四十三条 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。
第四十四条 主承销商应当设立专门的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。
第四十五条 证券公司在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票。
第四十六条 上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则。
主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息。
第四十七条 投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所（以下简称会计师事务所）对申购资金进行验证，并出具验资报告；首次公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及本办法的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。
第四十八条 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。
第四十九条 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后十日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：
（一）募集说明书单行本；
（二）承销协议及承销团协议；
（三）律师见证意见（限于首次公开发行）；
（四）会计师事务所验资报告；
（五）中国证监会要求的其他文件。
第五十条 上市公司非公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送下列文件：
（一）发行情况报告书；
（二）主承销商关于本次发行过程和认购对象合规性的报告；
（三）发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的见证意见；
（四）会计师事务所验资报告；
（五）中国证监会要求的其他文件。
第五章 信息披露
第五十一条 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制信息披露文件，履行信息披露义务。
第五十二条 发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五十三条 发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
第五十四条 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
第五十五条 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。
第五十六条 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。
提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率。每股收益按发行当年经会计师事务所审核的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算。
发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的发行价格指标。
第五十七条 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。
第五十八条 上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求编制并披露发行情况报告书。
第五十九条 本次发行的证券上市前，发行人及其主承销商应当按证券交易所的要求编制信息披露文件并公告。
第六章 监管和处罚
第六十条 发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
第六十一条 发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：
（一）承销未经核准的证券；
（二）在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；
（三）在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六十三条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
（一）提前泄漏证券发行信息；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）在承销过程中不按规定披露信息；
（四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；
（五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
第六十四条 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
第六十五条 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：
（一）不再符合本办法规定的条件；
（二）最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上；
（三）未按时提交年度总结报告。
第七章 附则
第六十六条 本办法所称网上发行，是指通过证券交易所技术系统进行的证券发行。
本办法所称网下配售，是指不通过证券交易所技术系统、由主承销商组织实施的证券发行。
第六十七条 上市公司其他证券的发行和承销比照本办法执行。
第六十八条 本办法自2006年9月19日起施行。《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发[1996]18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监发字［1996］21号）、《关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知》（证监发字［1996］169号）、《关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字［1997］4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字[1999]54号）、《关于法人配售股票有关问题的通知》（证监发行字［1999］121号）、《关于股票上市安排有关问题的通知》（证监发行字［2000］86号）、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》（证监机构字[2000]199号）、《关于新股发行公司通过互联网进行公司推介的通知》（证监发行字［2001］12号）及《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》（证监发行字[2004]162号）同时废止。
