劳动部关于做好１９９６年元旦、春节期间困难企业职工和离退休人员基本生活保障工作的通知
劳动部
劳动部关于做好1996年元旦、春节期间困难企业职工和离退休人员基本生活保障工作的通知
劳动部
各省、自治区、直辖市劳动（劳动人事）厅（局），国务院有关部门：
1996年元旦、春节即将来临，为了贯彻党的十四届五中全会关于各级政府都要关心困难企业职工和离退休人员，以及中共中央办公厅、国务院办公厅《关于千方百计解决部分群众生活困难问题的通知》（中办发〔1995〕18号）的精神，进一步落实并完善各项政策措施，做好
元旦、春节期间困难企业职工和离退休人员基本生活保障工作，维护社会稳定，现就有关问题通知如下：
一、各级劳动部门要高度重视，抓紧抓好这方面的工作。1996年是“九五”计划的第一年，做好元旦、春节期间保障困难企业职工和离退休人员基本生活的工作，对于体现党和政府的关怀，帮助他们树立战胜困难的信心，调动他们投身“九五”建设的积极性，维护社会稳定具有重
要意义。为此，各级劳动部门要由主要领导同志牵头，组成专门工作班子，在元旦、春节前对本地区、本部门的困难企业职工和离退休人员生活情况进行一次全面调查，了解、掌握其总体状况及具体情况，向当地人民政府汇报，会同有关部门有针对性地落实有关解困政策，采取有效措施，
解决他们的实际生活困难问题，切实保障困难企业职工和离退休人员月生活费不低于当地民政救济标准。
二、抓紧落实困难企业职工元旦、春节期间基本生活保障所需资金并做好发放工作。各地劳动部门要贯彻“困难企业职工生活保障和分流安置工作座谈会”精神，会同有关部门落实国家已规定的各项保障职工基本生活的资金来源政策。要会同企业主管部门督促有条件开立工资预留户的
企业，尽快开立工资预留户；对企业自身确实无法筹集生活费的，要与有关部门积极协调实行地方财政补贴、企业主管部门调剂一部分资金、银行提供一部分贷款的“三家抬”办法；对于参加失业保险的困难企业中基本生活确无保障的职工，经批准可以从失业保险基金中发给救济金。在已
建立“扶困基金”和“送温暖工程基金”的地区，要会同有关部门将其与按现行政策落实的资金统筹使用，充分发挥这两项基金在元旦、春节期间及时保障困难企业职工基本生活和开展生产自救方面的作用。在尚未建立“扶困基金”的地区，要会同有关部门积极创造条件建立“扶困基金”
，拓宽资金来源渠道。
三、切实做好元旦、春节期间困难企业离退休人员的基本生活保障工作。对已参加养老保险社会统筹并按规定缴纳养老保险费的，社会保险管理机构要按时、按标准支付离退休金；因企业特别困难或濒临破产、不能按规定缴纳养老保险费的，经当地政府批准，可以采取缓缴措施，元旦
、春节期间，社会保险管理机构要采取措施保证离退休人员基本生活。对未参加养老保险社会统筹的困难企业，要建议当地政府责成主管部门和财政部门给予适当帮助，以保障其离退休人员平稳度过元旦、春节。
四、各地劳动部门要在当地人民政府领导下，配合企业主管部门积极组织困难企业职工开展多种形式的生产自救。当前，要着力抓好组织劳务协作、以工代赈、参与社会公益事业等项生产自救活动。要会同企业主管部门和有关部门加强指导，想方设法“牵线搭桥”，为困难企业职工开
展生产自救活动提供帮助和扶持。困难企业的领导要振奋精神，坚守工作岗位，与职工同甘共苦，发动和带领群众积极开展生产自救活动，妥善安排元旦、春节前后的生产和元旦、春节期间的职工生活。
五、各级劳动部门要积极参加当地人民政府组织的“送温暖活动”，与有关部门共同组成元旦、春节期间困难企业职工慰问团组，开展慰问活动。深入了解困难企业和职工家庭的困难，做好深入细致的思想工作，把党和政府的关怀送到困难企业职工家里，同时将国家解困工作的政策和
措施直接传达到职工，使他们看到解困的希望，增强战胜困难的信心。
六、各级劳动部门要加强劳动关系协调工作，及时发现不安定隐患，采取积极预防措施。劳动监察机构要加强对企业贯彻执行《劳动法》有关最低工资规定的监察，切实保障困难企业中仍维持正常工作的职工，其所得劳动报酬不低于当地最低工资标准。对元旦、春节期间出现的集体劳
动争议案件，劳动争议处理机构要按照“快立案、快办案、快结案”的原则从速处理，防止矛盾激化。
关于元旦、春节期间开展困难企业职工和离退休人员基本生活保障工作的情况，请各地于1996年3月10日前报劳动部劳动关系与监察司。
1995年11月29日
关于发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》的通知
中国证券业协会
关于发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》的通知
各证券从业机构：
《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》已经中国证券业协会三届四次常务理事会审议通过，现予发布，自2005年5月1日起施行。
中国证券业协会
二○○五年三月二十五日
证券从业人员诚信信息管理暂行办法
第一条 为推进证券业诚信体系建设，增强证券从业人员诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，根据中国证券业协会三届二次理事会通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。
第二条 本办法所称证券从业人员，是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。
第三条 本办法所称诚信信息，是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。
第四条 协会建立证券从业人员诚信信息管理系统，对证券从业人员诚信信息进行日常管理。
第五条 诚信信息的收集、记录和使用，遵循真实、准确、公正、客观的原则。
第六条 证券从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
第七条 基本信息包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券从业经历。
第八条 奖励信息包括：受到中国证监会、中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、 地方证券业协会、所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。
第九条 警示信息包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录。经调查不属实的投诉不予记录。
第十条 处罚处分信息包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括做出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：
（一）受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；
（二）受到协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；
（三）受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；
（四）受到其他境内外自律组织的处分。
第十一条 诚信信息的来源
（一）中国证监会及其派出机构传送的文件；
（二）协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；
（三）证券从业机构经由协会执业注册系统报备；
（四）有关媒体，经证实后予以记录；
（五）投诉，经核实后予以记录；
（六）其他合法途径。
第十二条 诚信信息的用途
（一）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；
（二）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；
（三）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；
（四）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；
（五）作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；
（六）作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；
（七）作为证券从业机构招聘人员的参考；
（八）作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；
（九）其他合法用途。
第十三条 协会对证券从业人员诚信信息实行分级管理，并提供查询服务。
（一）证券从业人员诚信信息库向中国证监会开放；
（二）国家司法机关经由中国证监会或直接向协会查询有关人员信息；
（三）与中国签订监管合作备忘录的境外证券监管机构经由中国证监会查询有关人员信息；
（四）境内其他金融监管机构、有关部门和组织经由中国证监会或直接向协会查询有关人员的信息；
（五）证券从业机构可查询本机构人员的信息。在招聘曾经在其他证券类机构任职的人员时，可向协会申请查询其信息；
（六）协会在其网站定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。
第十四条 协会提供信息查询服务时，将根据查询人的性质收取适当的费用。
第十五条 协会对诚信信息的查询情况进行记录。记录的内容包括信息查询人、查询对象、查询事由、查询时间等。
第十六条 诚信信息的保存。诚信信息由当前记录库和历史记录组成。当前记录的保存期限为：
（一）基本信息长期保存；
（二）奖励信息、警示信息、处罚处分信息设定5年的当前保存期。
超过当前保存期的信息转入历史记录库，历史记录库中的信息原则上不再提供查询服务。
第十七条 协会对收到的记载证券从业人员诚信信息的书面材料予以保存。
第十八条 协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：
（一）擅自修改证券从业人员诚信信息；
（二）擅自向他人提供证券从业人员诚信信息；
（三）超范围使用证券从业人员诚信信息。
第十九条 对涉及商业秘密、个人隐私及其他需要保密的信息，协会工作人员和其他知情者负有保密义务，并承担相应的保密责任。
第二十条 本办法由中国证券业协会负责解释。
第二十一条 本办法经协会三届四次理事会讨论通过，自2005年 5月1日起施行。
